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信託公司增資潮延續(xù) 淨資本信披多空白 |
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信託公司增資潮延續(xù) 淨資本信披多空白 |
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時(shí)間：2013-06-07 14:27:11 網(wǎng)站：電網(wǎng)招標(biāo)網(wǎng)
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今日，從2011年開(kāi)始的信託公司增資潮並未結(jié)束，多家信託公司在最近一輪的行動(dòng)中，不僅採取了增資行為，還引進(jìn)了新的股東。
李高陽
不過(guò)，在一些信託公司的年報(bào)中，並未按照有關(guān)要求披露淨資本情況，這不僅引起業(yè)內(nèi)對(duì)其淨資本狀況的疑慮，也意味著信息披露內(nèi)容並不充分和完善。
增資或不如模式轉(zhuǎn)型
近日，東莞信託發(fā)布公告表示，經(jīng)廣(guǎng)東銀監(jiān)局批准，註冊(cè)資本由50000萬(wàn)元增至120000萬(wàn)元。對(duì)比2012年年報(bào)，東莞信託七大股東未變，但增資後，原第七大股東東莞市糖酒集團(tuán)有限公司成為第六大股東，出資比例6％，原第六大股東東莞市東糖集團(tuán)有限公司成為第七大股東，持股比例由原來(lái)的6%下降到2.5％，第一大股東東莞市財信發(fā)展有限公司由原來(lái)持有40%股份上升到43.5%，其餘股東方持股比例未變。
至於增資目的，東莞控股（000828.SZ）在去年11月發(fā)布的公告顯示，為進(jìn)一步增強(qiáng)東莞信託的淨資本實(shí)力，擬以東莞信託現(xiàn)有股東為增資對(duì)象。東莞信託本次增資完成後，將根據(jù)實(shí)際在發(fā)展現(xiàn)有業(yè)務(wù)的同時(shí)拓展新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域。
東莞信託2012年年報(bào)並未提到淨資本情況，不過(guò)，該公司相關(guān)人士對(duì)《第一財經(jīng)（微博)日報(bào)》稱(chēng)，東莞信託淨資本情況均已如期達(dá)到監(jiān)管要求，此次增資將使得公司註冊(cè)資本接近行業(yè)平均水平，為下一步發(fā)展提供支撐。
長(zhǎng)安信託近日也獲得了陝西銀監(jiān)局關(guān)於該公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的批覆，該公司第二大股東上海證大投資管理有限公司將持有的長(zhǎng)安信託113299200股股份（佔長(zhǎng)安信託總股本的9%）轉(zhuǎn)讓給上海景林投資發(fā)展有限公司，上海景林投資也成為長(zhǎng)安信託股改後首次被引進(jìn)的新投資者。
長(zhǎng)安信託在年內(nèi)亦有增資計(jì)劃(huà)，截至去年年末，該公司淨資本／各項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本之和為124.40%，淨資本／淨資產(chǎn)為91.10%。廈門(mén)信託則涉及到的不僅僅是股權(quán)轉(zhuǎn)讓，還出現(xiàn)了大股東易主。去年12月，廈門(mén)信託股權(quán)轉(zhuǎn)讓得到監(jiān)管部門(mén)批覆，股東廈門(mén)建發(fā)集團(tuán)有限公司、廈門(mén)港務(wù)控股集團(tuán)有限公司將所持有的41%、39%股權(quán)劃(huà)轉(zhuǎn)給廈門(mén)市金財投資有限公司。
此外，金智科技（002090.SZ）今年4月公告顯示，公司擬現(xiàn)金出資不超過(guò)3500萬(wàn)元參與紫金信託的增資擴股；今年1月，中鐵信託也將註冊(cè)資本由120000萬(wàn)元變更為200000萬(wàn)元；陸家嘴信託去年11月也宣布，該公司註冊(cè)資本金由3.15億元增至10.68億元，公司將根據(jù)發(fā)展戰略及業(yè)務(wù)需要，進(jìn)一步擴大資本金，擬於2013年增資至30億元。
而對(duì)於信託公司紛紛增資的行為，中國(guó)人民大學(xué)信託與基金研究所執(zhí)行所長(zhǎng)邢成今年1月份撰文稱(chēng)，要想徹底擺脫淨資本管理的約束，真正達(dá)到淨資本管理要求的主動(dòng)管理業(yè)務(wù)為主，實(shí)現(xiàn)公司的可持續(xù)發(fā)展，不可能單純依賴增資擴股來(lái)維持，而必須要通過(guò)業(yè)務(wù)模式、盈利模式、產(chǎn)品模式的根本轉(zhuǎn)型才能達(dá)到。
淨資本信披待完善
信託公司以淨資本為新的監(jiān)管指標(biāo)為理由，在年報(bào)中不予披露，這在「一法三規(guī)」時(shí)代顯然說(shuō)不通。
銀監(jiān)會(huì)對(duì)於信託公司的信息披露有明文規(guī)定。2005年出臺(tái)的《信託投資公司信息披露管理暫行辦法》，要求信託公司定期將反映其經(jīng)營(yíng)狀況的主要信息，如財務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)管理狀況、公司治理、年度重大關(guān)聯(lián)交易及重大事項(xiàng)等真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整地向客戶(hù)及相關(guān)利益人予以披露。2010年8月出臺(tái)《信託公司淨資本管理辦法》，不僅規(guī)定了兩(liǎng)項(xiàng)「紅線(xiàn)」，即淨資本不得低於各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本之和的100%；淨資本不得低於淨資產(chǎn)的40% ，同時(shí)，第二十四條也規(guī)定信託公司應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告中披露淨資本、風(fēng)險(xiǎn)資本以及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)等情況。
從兩(liǎng)家上市信託公司陝國(guó)投A（000563.SZ）和安信信託（600816.SH）的年報(bào)來(lái)看，兩(liǎng)家公司在2011年年報(bào)中均未披露淨資本狀況，但在2012年年報(bào)中，陝國(guó)投稱(chēng)截至去年末，淨資本/各項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本之和為259.98%，淨資本/淨資產(chǎn)為72.45%。而安信信託在2012年年報(bào)中僅在交代未分配利潤(rùn)的使用原則時(shí)指出，公司未分配利潤(rùn)主要用於充實(shí)公司淨資本，提高淨資本/風(fēng)險(xiǎn)資本的指標(biāo)，進(jìn)而有力地推動(dòng)信託業(yè)務(wù)的發(fā)展。
另外，2011年和2012年兩(liǎng)年的年報(bào)中，均未披露淨資本狀況的還有廈門(mén)國(guó)際信託、華寶信託、中海信託等。
「信託公司如果人為有意不披露相關(guān)數(shù)據(jù)顯然與《信託公司淨資本管理辦法》第二十四條規(guī)定相違背。」邢成稱(chēng)。
對(duì)於淨資本達(dá)標(biāo)情況，邢成稱(chēng)，迄今尚沒有任何一家信託公司因為淨資本管理未達(dá)標(biāo)遭到暫停信託業(yè)務(wù)，或被追究公司董事長(zhǎng)和高級(jí)管理人員責(zé)任的案例。其主要原因是絕大多數(shù)信託公司通過(guò)大股東增資或者調(diào)整業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)，通過(guò)「紅線(xiàn)」考驗(yàn)；少數(shù)信託公司沒有「及格」，而對(duì)監(jiān)管層做出了情況說(shuō)明，進(jìn)行個(gè)案溝通，採取了相對(duì)變通的措施。因為是第一年正式實(shí)施該管理辦法，安排一定的彈性空間或者過(guò)渡期也是完全應(yīng)該和可以理解的。因此，2012年如果沒有特殊原因或者理由，應(yīng)該不會(huì)再出現(xiàn)這種「網(wǎng)開(kāi)一面」的例外了，如果仍有信託公司淨資本沒有達(dá)標(biāo)，監(jiān)管層將會(huì)「殺一儆百」。
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